- Conocer el funcionamiento interno de una empresa, para saber cómo organizar las funciones del compliance officer.
- Describir la figura del compliance officer.
- Determinar el marco normativo donde surge la figura jurídica del compliance o controller jurídico.
- Especificar las modificaciones introducidas en el Código Penal.
- Describir los delitos empresariales según el Código Penal.
UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE
- Código de buenas prácticas
- Naturaleza jurídica del compliance
- Exigibilidad de los códigos de conducta
- - El código de conducta
- - Obligaciones de los directivos y empleados en la aplicación del código de conducta
UNIDAD DIDÁCTICA 2. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
- Criminalidad dentro de la empresa
- - Posibles riesgos de una empresa
- - Causas de la criminalidad de los directivos contra la propia empresa
- La persona jurídica en el código penal español
- Sanciones penales contra persona jurídicas
- - Delitos
- - Sistema de penas
UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
- El Compliance Officer
- Funciones y responsabilidades
- Órgano personal vs órgano colegiado
- La externalización del compliance
UNIDAD DIDÁCTICA 4. PRIVACIDAD Y PROTECCIÓN DE DATOS
- Introducción a la protección de datos
- - Normativa reguladora
- - La Agencia Española de Protección de Datos
- Principios que rigen la protección de datos de carácter personal
- - Principio de calidad de los datos
- - Deber de información al afectado en la recogida de datos personales
- - Consentimiento del afectado
- - Deber de secreto
- - Cesión o comunicación de datos
- Seguridad de los datos
- Los códigos tipo
- Régimen sancionador
UNIDAD DIDÁCTICA 5. ISO 19600. SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
- La norma ISO 19600
- - Ventajas de la implantación de la ISO 19600 en la empresa
- - Compatibilidad con otras normas similares
- Introducción al contenido de la UNE-ISO 19600
- Directrices principales para implantar un sistema de gestión de compliance
- Recomendaciones para la gestión de políticas de compliance
UNIDAD DIDÁCTICA 6. PREVENCIÓN DEL DELITO EMPRESARIAL
- Estrategias de prevención del delito en la empresa
- - Cuestiones relevantes de los programas de compliance
- Los sistemas de denuncia o sistemas Whistleblowing
- Los comités de auditoría y control interno
- Programas de prevención de delitos penales
UNIDAD DIDÁCTICA 7. COMPONENTES DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE
- Aspectos esenciales
- Mapa de riesgos
- - El proceso de desarrollo del mapa
- - Áreas de riesgo a tener en cuenta
- Cuadro de mando y plan de acción
UNIDAD DIDÁCTICA 8. DELITOS EMPRESARIALES Y PENAS CORRESPONDIENTES (I)
- Introducción a los delitos empresariales
- Estafas
- Insolvencias punibles
- Delitos relativos a la propiedad intelectual
- Delitos relativos a la propiedad industrial
- Delitos relativos al mercado y los consumidores
- Delitos de corrupción en los negocios
- De la recaptación y el blanqueo de capitales
UNIDAD DIDÁCTICA 9. DELITOS EMPRESARIALES Y PENAS CORRESPONDIENTES (II)
- Delitos contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social
- De la falsificación de moneda y efectos timbrados
- De las falsedades documentales
- Cohecho
- Fraudes y exacciones legales
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